中国银河被证监会连出警告函

• 北京证监局对中国银河证券及其管理人员出局连出两张警示函

  北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施.经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害...

  来源：搜狐
• 中国证监会北京监管局对中国银河证券出具警示函

  关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 〔2024〕71号 中国银河证券股份有限公司: 经查,你公司存在开展场外期权及股票质...

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• 中国银河收警示函 关键岗位廉洁风险梳理不全面等

  中国经济网北京12月29日讯 中国证监会北京监管局网站近日公布了关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定. 经查,中国银河证...

  来源：中国经济网
• 涉场外期权及股票质押业务违规,中国银河遭监管警示

  北京证监局决定对中国银河采取出具警示函的行政监管措施. 同时,对于中国银河存在开展股票质押业务不审慎的情况,公司时任分管上述业务的高管罗黎明负...

  来源：新浪财经
• 中国银河日照某营业部四项违规 收山东证监局警示函

  证监会山东监管局网站近日公布了关于对中国银河证券股份有限公司(简称:中国银河,证券代码:601881.SH)日照威海路证券营业部采取出具警示函监管措...

  来源：中国经济网
• 关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

  中国银河证券股份有限公司 : 经查,你公司存在以下问题:一是对重点业务领... 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施. 如果对本监督管理措施不...

  来源：证监会
• 北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

  据证监会网站,北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审...

  来源：搜狐
• 通报!中国银河证券一营业部被山东证监局出具警示函

  7月19日,证监会山东监管局官网公示的《关于对中国银河证券股份有限公司日照威海路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》显示,经查中国银河证券...

  来源：半岛网
• 未能有效实施合规管理 银河证券年内再收监管警示函

  4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定.经查,银河证券存在...

  来源：东方财富网
• ...利害关系人投资行为监控不到位等情况,银河证券被北京证监局出具...

  北京证监局官网4月16日公告,对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施.经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业...

  来源：网易