北京证监局点名中金公司

• 中金公司再因合规问题被“点名”,一周内收两次监管警示函

  此外,北京证监局还公布了对中金公司一位高级管理人员出具警示函的行政监管措施的决定.4月26日,因合规管理问题,中金公司收到北京证监局出具的警示函.4月...

  来源：搜狐
• 中金公司,又被点名

  向北京证监局报送合规检查报告. 本次监管对中金公司点名的同时,也向其分管子公司业务的高管丁玮进行了警示. 北京证监局称,经查,中金公司存在对子公司业务...

  来源：同花顺财经
• 北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

  “五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商. 4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取...

  来源：澎湃新闻
• 北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

  北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单,罚单,证监会,国九条,中金公司,国都证券,中信集团,北京证监局,中信...

  来源：网易
• 监管约谈!中金公司资管负责人被点名 原因是私募产品估值问题

  在公司遭遇监管点名之后,相关业务的负责人也难辞其咎. 4月14日,北京证监局公告显示,由于中金公司“存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技...

  来源：新浪财经
• 中金公司因合规管理“纰漏”收警示函,年内遭监管“点名”三次

  4月26日,北京证监局官网披露的一则监管措施显示,中金公司因合规管理存在“纰漏”被出具警示函. 根据调查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用...

  来源：第一财经
• 北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

  “五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商. 4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取...

  来源：腾讯网
• 变相承诺本金不受损失和最低收益,中金公司旗下私募及总经理王海鹏...

  变相承诺本金不受损失和最低收益,中金公司旗下私募及总经理王海鹏被监管点名批评 2022年底,中金公司也因中金前海股权的违规牵连而收到罚单. 来源:...

  来源：界面新闻
• 中金公司收年内第三份罚单 无证从业、违规炒股屡禁不止具有行业警示...

  21世纪经济报道 记者 崔文静 实习生 谭丁豪 北京报道 日前,中金公司被北京证监局点名,这是其今年以来第三次被监管处罚,也是中金公司近年来被罚频率相...

  来源：同花顺财经
• 券商监管潮起!一个月近10家“触线”,中金与申万不放过,安徽两大...

  11月5日,北京证监局发布了关于对中金公司采取责令改正措施的决定,直指公司私募资管计划两大问题,一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值...

  来源：网易